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粤传媒被罚索赔是怎么回事?为什么粤传媒被罚索赔?

2019-03-01 13:05 东方财富网

  2月28日,粤传媒公告收到称收到证监会《行政处罚事先告知书?#32602;?#31908;传媒在收购上海香榭丽传媒股份有限公司过程中,涉嫌存在信披违法违规,证监会拟对粤传媒及直接责任人员作出行政处罚。证监会的处罚,将拉开投?#25910;?#32034;赔的序幕。而粤传媒收购事宜的财务顾问东方花旗,也很可能成为被索赔的对象。

  明确存在信披违规

  本次行政处罚是针对此前粤传媒收购香榭丽的事宜。

  2011年至2015年期间,作为被收购方的香榭丽通过制作235份虚假合同的方式,虚增收入共计5.61亿元,同?#20445;?#39321;榭丽以其自有产权的户外LED显示屏为其股东、实际控制人叶玫2000万元个人债务提供担保的事实未被披露。而香榭丽的上述行为导致粤传媒 2013年和2014年披露的《收购报告书》《630审?#31080;?#21578;》《2013审?#31080;?#21578;》《评估报告》《财务顾问报告》?#20219;?#20214;以及粤传媒2014年年报、粤传媒2015年半年报存在虚假?#29575;觥?/p>

  因此,证监会拟决定责令粤传媒改正,给予粤传媒警告,并处以 60 万元罚款;给予直接责任人员赵?#24149;?#38472;广超警告,并?#30452;?#22788;以30万元罚款;给予其他直接责任人员肖卫中、谢?#21462;?#20940;峰等13?#21496;?#21578;,并处以3万元-20万元不等的罚款。

  基于此,凡在2013年10月28日至2016年10月19日期间买入粤传媒且在2016年10月19日尚未清仓的投?#25910;擼?#21487;以将姓名、电话、交易记录发送邮件至[email protected]的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”?#26723;?#32452;织的索赔报名,并在获得赔偿前无需支付任何费用。

  东方花旗或遭到索赔

  值得一提的是,投?#25910;?#38500;了向粤传媒索赔以外,还可以向东方花旗证券索赔。

  东方证券去年曾公告过,控股子公司东方花旗证券在粤传媒收购上海香榭丽传媒股份有限公司项目中涉嫌未勤勉尽责案,被证监会责令改正,罚没共计2380万元。同?#20445;?#23545;项目主办人郑剑?#38498;?#34081;军强给予警告,并?#30452;?#22788;以10万元罚款。

  证监会的处罚文件中指出:东方花旗作为粤传媒重大?#20160;?#37325;组项目的独立财务顾问,在尽职调查过程中有五项问题:一是未勤勉尽责?#27426;?#26159;未遵守尽职调查制度,未制定尽职调查清单和各主要阶段工作内容;三是未全面评估粤传媒并购重组活动所涉及的风险;四是未对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查,对香榭丽收入及应收账款核查程序缺失;五是内核机构未对应收账款问题进行核实,仅凭借项目组的回复即通过审核,内核程序流于?#38382;健?/p>

  证监会认为,东方花旗的上述行为违反了《财务顾问管理办法》、《证券法》的多项规定,项目主办人郑剑?#38498;?#34081;军强是直接负责的主管人员。证监会拟决定:一、 责令东方花旗改正,没收业务收入595万元,并处以1785万元罚款?#27426;?对郑剑?#38498;?#34081;军强给予警告,并?#30452;?#22788;以10万元罚款。

  上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师告诉记者,基于证监会对东方花旗进行的处罚,投?#25910;?#21521;东方花旗索赔的事宜也可以进行了。

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